券商高管炒股7年盈利近5500万被查

上海海通证券资产管理有限公司的前权益投资部副总监刘某，在长达七年的任职期间（2013年9月至2020年6月），涉嫌利用职权之便，操控五个证券账户进行股票交易。这场规模宏大的内部交易，累计成交金额高达惊人的146.82亿元。刘某通过这一行为，非法获利约5463.87万元。这一行为显然违反了《证券法》中针对证券从业人员禁止买卖股票的规定。

上海证监局对此事进行了深入调查，并作出了严厉的处罚决定：

1. 依法没收刘某的全部违法所得，金额高达5463.87万元。

2. 对其处以等额罚款，即5463.87万元。

3. 责令刘某依法处理所有非法持有的股票。

在这一中，刘某曾对罚款金额提出异议，认为罚款过高。这一申辩并未得到监管部门的认可。这起案件不仅揭示了刘某个人的行为失范，也反映了证券行业在合规管理方面存在的严重漏洞。海通资管，作为涉事公司，在发生后多次更换合规总监，且在近年来券商资管公司高管频繁调整的名单中，该公司也位列其中。

这起“从业人员违规炒股”的案件具有典型的行业特点：交易金额巨大、作案周期长、隐蔽性强。监管部门通过“没一罚一”的严厉处罚，向全社会表明了对于这类行为的零容忍态度，彰显了从严监管的坚定决心。证券市场是反映国家经济状况的风向标，对于任何违规行为，都必须予以严厉打击，以维护市场的公平、公正和公开。

这起案件也提醒了所有的市场参与者，特别是那些身处要职的人员，必须严格遵守法律法规，坚守职业道德，避免因为一时的贪念而走上违法的道路。公司和企业也应加强内部管理，完善合规机制，以防止类似再次发生。